提出了編制檢查表的基本思路、步驟及表的格式；以具體產品為例介紹了過程質量審核檢查表的編制步驟。編者認為，本文不僅對質量審核員的工作有直接指導作用，而且對已通過或正在準備通過ISO9000質量體系認證的企業也有一定的參考價值。

在質量審核的準備階段，審核員應根據質量審核的目的和范圍對所承擔的質量審核任務進行策劃，編制質量審核中用于指導質量審核工作的檢查表。這是一項極其重要的工作，對這項工作，筆者愿結合多年從事這方面工作的經驗，從以下幾個方面談談自己的一些體會。

1　檢查表的類別

在質量審核中有兩種不同用途的檢查表。一類是按質量審核所依據的標準編制的、供審核員進行綜合評價時使用的檢查表，一般稱之為標準檢查表。這類檢查表由質量審核機構統一編制，以表格的形式把標準中的要求一一列出。另一類是審核員根據受審核的實際情況及質量審核所依據的標準，編制的含有質量審核對象、內容及其檢查順序的檢查表，用以指導現場質量審核，一般稱之為質量審核檢查表。本文所述的質量審核檢查表是指后一類檢查表。

2　編制質量審核檢查表的目的

編制質量審核檢查表的主要目的是：

a.通過編制檢查表，審核員可熟悉和掌握被審核項目或區域的有關文件要求及其運行情況，以明確被審核項目或區域的審核要求。

b.通過編制檢查表，審核員可確定質量審核的重點和范圍，并合理地安排質量審核內容的順序和抽樣方案。

c.在質量審核過程中，檢查表可提示審核員掌握質量審核的節奏和內容，以便按計劃完成質量審核任務。

3　編制質量審核檢查表的基本思路

編制質量審核檢查表的基本思路是：在規定的質量審核范圍內，具體列出“要看什么”和“要查什么”。

“要看什么”是指確定檢查的對象、確定質量審核從哪里入手和確定審核員應向受審核方提出哪些問題。“要看什么”一般是圍繞產品，以產品或表示產品質量特性或狀態的信息（如文件資料、目錄、計劃、臺賬、記錄等）為對象。

“要查什么”是指對確定的檢查對象明確將要檢查哪些方面的問題，這是審核員自己應掌握所需查的問題。一般是根據產品和信息（文件資料、記錄）的形成過程，檢查工作的接口及轉換中涉及的質量活動及其結果，如是否文文相符、文實相符，資源條件及受控狀況如何等。

4　編制質量審核檢查表的步驟

質量審核分質量體系審核、過程質量審核及產品質量審核。因質量審核的對象和要求不同，檢查表的內容和格式也不相同。

4.1　編制質量體系審核檢查表的步驟

現以對部門質量體系審核為例，說明編制質量體系審核檢查表的步驟：

（1）按質量手冊中確定的質量職能分配，明確受審核部門的主要職責以及所涉及的質量體系程序；

（2）查閱相應的質量體系程序，摘錄有關的質量活動及其要求；

（3）將摘錄的這些質量活動用產品或項目有機地結合起來；

（4）確定“要看什么”和“要查什么”，按檢查的次序排列檢查的要求；

（5）最終按規定的格式形成文件。

如對某采購部門進行質量體系審核，審核員編制質量體系審核檢查表的步驟是，審核員先查看《質量手冊》，看其質量職能分配表。根據質量職能分配表和GB／T19001－1994《質量體系——設計、開發、生產安裝和服務的質量保證模式》，采購部門一般要從GB／T19001標準中選擇以下涉及編制該檢查表的內容：

接下來，要查這些要素涉及到的質量體系程序，摘錄其與采購部門相關的質量活動及其要求。把上述確定的檢查內容形成文件，即現場審核員使用的質量審核檢查表。

4.2　過程質量審核檢查表的編制步驟

過程質量審核檢查表的編制應參照過程技術規范或工藝說明書等文件。對于一些具有行業標準或國家軍用標準規定的特殊過程，如焊接、熱處理、無損檢驗等，可按其標準編制統一的標準檢查清單?，F以氬弧焊為例，說明編制過程質量審核檢查表的步驟：

首先，要收集有關文件，如GJB481－88《焊接質量控制要求》以及本單位的氬弧焊工藝說明書和檢驗說明書，了解對氬弧焊的基本要求。

其次，根據氬弧焊的工藝特點，明確其控制的主要環節，其中包括操作者的資格、焊條（絲）控制、工藝規程及檢驗要求、設備控制、工藝評定以及生產環境等。對于每一個環節，摘錄其控制的要點。

最后，從檢驗生產記錄開始，用產品把這些需檢查的要求有機地串起來。

4.3　產品質量審核檢查表的編制步驟

產品質量審核檢查表一般是按產品圖紙或產品規范、標準要求編制的。產品質量審核應盡可能地考慮其經濟性，根據不同的質量審核目的，可在如下不同的階段進行取樣。

（1）檢驗后——這是最經濟的，但不反映包裝、發運、儲存或使用的情況。

5　檢查表的格式

一份完整的檢查表，既是檢查的提綱，又是檢查的記錄。一般應包括下列內容：

（1）部門、單位或區域位置；

（2）檢查的對象及抽樣的數量；

（3）檢查的內容及其出處；

（4）檢查的結果；

（5）備注（供評價用）等。

編輯：foodnews

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