對(duì)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要點(diǎn)和常見違法行為及取證查處，可以參考以下方面和程序進(jìn)行。 一、監(jiān)管要點(diǎn) 1．企業(yè)方面：重點(diǎn)查看認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況，重點(diǎn)檢查是否存在偽造、冒用、買賣、轉(zhuǎn)讓、超范圍使用和超有效期使用認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志等情況。 2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面：通過(guò)對(duì)獲證企業(yè)的檢查，重點(diǎn)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的下述情況進(jìn)行核查。 ◆ 是否具備認(rèn)證合法資質(zhì) ◆ 是否存在超范圍認(rèn)證、虛假認(rèn)證、認(rèn)證咨詢“一條龍”等違法行為； ◆ 是否存在減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序（認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則文件可登錄國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站http://food.cnca.cn 查詢）； ◆ 對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品或體系是否實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查； ◆ 對(duì)于企業(yè)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，是否對(duì)其證書做出處理等(如:暫停/撤銷/注銷)。 二、常見違法行為及取證查處 認(rèn)證監(jiān)管部門主要依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和有關(guān)規(guī)章對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)幾種常見違法行為的調(diào)查取證和查處情況進(jìn)行說(shuō)明。 (一)企業(yè)常見違法行為及取證查處 1.偽造、冒用、買賣認(rèn)證標(biāo)志或者認(rèn)證證書 (1)主要證據(jù)：認(rèn)證證書，證書真實(shí)有效性的確定。 (2)輔助證據(jù)：調(diào)查筆錄。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第七十一條，《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條， 《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十八、二十九、三十三條。 2.企業(yè)其他違法行為描述 (二)認(rèn)證機(jī)構(gòu)常見違法行為及取證查處 1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng)（包括在批準(zhǔn)書暫停及到期后） (1)主要證據(jù)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格（可在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上查詢認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格情況），認(rèn)證證書，認(rèn)證合同及發(fā)票。 (2)輔助證據(jù)：認(rèn)證審核/檢查報(bào)告，審核/檢查計(jì)劃。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十七條。 2.增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序 (1)主要證據(jù)：審核計(jì)劃，不符合報(bào)告。主要查看：認(rèn)證審核計(jì)劃人日數(shù)與企業(yè)規(guī)模是否存在嚴(yán)重不符（管理體系認(rèn)證審核人日數(shù)表見附錄二)；審核計(jì)劃是否未覆蓋體系；不符合報(bào)告所列內(nèi)容是否未進(jìn)行整改和驗(yàn)證。 (2)輔助證據(jù)：審核報(bào)告，認(rèn)證證書，認(rèn)證合同及收費(fèi)發(fā)票。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第二款。 3.認(rèn)證和咨詢“一條龍” (1)主要證據(jù)：認(rèn)證、認(rèn)證咨詢合同與發(fā)票（認(rèn)證、認(rèn)證咨詢合同、發(fā)票的簽署單位、收款單位為同一個(gè)單位或經(jīng)辦人為同一人）。 (2)輔助證據(jù)：認(rèn)證審核計(jì)劃，現(xiàn)場(chǎng)審核首末次會(huì)議簽到表，認(rèn)證審核報(bào)告，認(rèn)證證書。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十七條。(此條款適用對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)) 《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條。(此條款適用對(duì)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)) 4.未對(duì)認(rèn)證的管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查 (1)主要證據(jù)：筆錄（詢問(wèn)企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否每年進(jìn)行一次監(jiān)管評(píng)審，監(jiān)管評(píng)審后是否發(fā)年度確認(rèn)報(bào)告），年度確認(rèn)報(bào)告，認(rèn)證證書，監(jiān)督審核報(bào)告，監(jiān)管審核計(jì)劃。 (2)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第三款。 5.聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)（若審核計(jì)劃中沒(méi)有審核員的注冊(cè)號(hào)時(shí)，則不檢查此項(xiàng)） (1)主要證據(jù)：審核人員資格證明（在審核計(jì)劃中查審核員注冊(cè)號(hào)，再在認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)網(wǎng)站上www.ccaa.org.cn 初步查詢后，其中有疑問(wèn)的向中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)函確認(rèn)，以認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)復(fù)函為準(zhǔn)），審核計(jì)劃。 (2)輔助證據(jù)：認(rèn)證證書，首末次會(huì)議簽到表。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第四款。 6.認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)違法行為 (1)主要證據(jù)：調(diào)查筆錄，首末次會(huì)議簽到表是否有本人簽名，不符合報(bào)告是否進(jìn)行整改并進(jìn)行驗(yàn)證。 (2)輔助證據(jù)：認(rèn)證證書、審核報(bào)告。 (3)查處依據(jù)：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十二條。

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